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1) Quali sono i parametri utilizzati per fare la profilazione di rischio di riciclaggio in un rapporto continuativo?*

Parametri esclusivamente relativi al cliente

Parametri esclusivamente relativi al prodotto e alle operazioni ad esso connesse

Sia parametri relativi al prodotto sia al cliente

Non esiste una regola rigida: ogni intermediario è libero di dotarsi dei parametri che desidera, purché siano formalizzati in una procedura operativa interna approvata dal legale rappresentante

2) Il Sindaco di Milano è una Persona Politicamente Esposta, secondo la normativa antiriciclaggio?*

Sì

Lo è, ma solo per una durata di un anno a partire dalla nomina

Lo è, ma solo se è stato nominato dopo l’entrata in vigore, in Italia, della IV Direttiva antiriciclaggio (cioè il 4 luglio 2017)

3) Quando il cliente di un rapporto continuativo è una banca, in merito alla normativa antiriciclaggio:*

Non si applica la norma antiriciclaggio: le banche sono esonerate

Si applicano i normali obblighi di adeguata verifica della clientela

Si applicano gli obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela

Si applicano gli obblighi semplificati di adeguata verifica della clientela

4) Qual è la soglia superata la quale è obbligatorio effettuare attività di adeguata verifica per un operazione occasionale (di incasso o liquidazione)?*

15000€

5000€

1000€

Dipende dalla modalità di pagamento: 1000€ per il denaro contante, 15.000€ in tutti gli altri casi

GDPR

1) Entro quanto tempo deve essere riscontrato l’esercizio del diritto dell’interessato (accesso, oblio, rettifica, ...)?*

La risposta deve essere fornita entro un mese

Non esiste un tempo massimo

La risposta deve essere fornita entro 72 ore

2) Ai dipendenti deve essere sempre consegnata l’informativa sul trattamento dei dati personali*

Vero, specialmente se l’interessato deve fornire il proprio consenso

Falso, se il consenso esplicito non è necessario, non lo è neanche l’informativa

3) Quali violazioni mira a prevenire e reprimere il Regolamento?*

Distruzione, perdita, modifica, divulgazione o accesso non autorizzato

Distruzione dei dati personali trasmessi, conservati o comunque trattati

Divulgazione e accesso non autorizzato ai dati personali trasmessi, conservati o comunque trattati

4) Il titolare del trattamento deve poter dimostrare di aver effettuato l’analisi di rischio per valutare l’adeguatezza delle misure di controllo:*

Vero

Falso

5) Titolare e Responsabile sono solo persone giuridiche.*

Vero

Falso, possono essere anche persone interne all’azienda

6) Nella nomina a Responsabile del trattamento, la clausola di manleva nei confronti del Titolare tutela il Titolare nei confronti dell’Autorità a fronte di eventuali violazioni commesse dal Responsabile*

Vero

Falso

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1) Tra le condizioni di imputabilità della responsabilità dell’Ente vi è:*

Che il reato presupposto sia stato commesso dal legale rappresentante dell’Ente

Che il profitto derivante dal reato sia stato di entità economica rilevante

Che il reato presupposto sia stato commesso nell’interesse o a vantaggio dell’Ente

2) La responsabilità amministrativa degli Enti è:*

Autonoma rispetto alla responsabilità penale dell’autore del reato presupposto

Sostitutiva rispetto alla responsabilità penale dell’autore del reato presupposto

Alternativa rispetto alla responsabilità penale dell’autore del reato presupposto

3) L’organismo di vigilanza (OdV) è chiamato a:*

Vigilare sul funzionamento e l'osservanza dei modelli e curare il loro aggiornamento

Individuare modalità di gestione delle risorse finanziarie idonee ad impedire la commissione dei reati

Irrogare sanzioni disciplinari ai dipendenti che non rispettino le misure di controllo indicate nel modello

4) Ai sensi dell’art. 17 le sanzioni interdittive non si applicano quando, prima della dichiarazione di apertura del dibattimento di primo grado:*

L’Ente ha risarcito il danno e eliminato le conseguenze dannose o pericolose ovvero si è efficacemente adoperato in tal senso

L’Ente ha risarcito il danno e eliminato le conseguenze dannose o pericolose ovvero si è efficacemente adoperato in tal senso e ha eliminato le carenze organizzative che hanno determinato il reato mediante l’adozione e l’attuazione di modelli organizzativi idonei a prevenire reati della specie di quello verificatosi

L’Ente ha risarcito il danno e eliminato le conseguenze dannose o pericolose ovvero si è efficacemente adoperato in tal senso, ha eliminato le carenze organizzative che hanno determinato il reato mediante l’adozione e l’attuazione di modelli organizzativi idonei a prevenire reati della specie di quello verificatosi ed ha messo a disposizione il profitto conseguito ai fini della confisca

O.d.V.

1) La nomina di un Organismo di Vigilanza deve garantire i seguenti requisiti:*

La persona componente l’OdV deve garantire la sua indipendenza

L’OdV deve godere di indipendenza, autonomia e professionalità

L'OdV deve garantire imparzialità e autonomia di giudizio

2) La funzione dell’Organismo di Vigilanza è:*

Vigilare sull’idoneità, funzionamento del modello e garantirne il suo aggiornamento

Controllare la gestione aziendale ed impedire, con ogni mezzo, la commissione di reati

Verificare adozione del modello e curarne il suo aggiornamento

3) I dipendenti devono riportare all’Organismo di Vigilanza le informazioni in merito:*

Alla gestione delle risorse finanziarie per l’area di competenza

Ogni informazione su possibili violazioni del modello adottato

4) Nella gestione delle segnalazioni verso l’OdV si deve garantire che:*

Queste siano gestite con ogni mezzo purchè atto a garantire l’anonimato del soggetto segnalante

La presenza di almeno un canale alternativo di segnalazione idoneo a garantire, con modalità informatiche, la riservatezza dell'identità del segnalante

Indipendentemente dalle modalità sia previsto il divieto di atti di ritorsione o discriminatori.

ISO 37001

1) I requisiti riferiti alla norma ISO 37001sono applicabili:*

Soltanto alle organizzazioni private

Alle organizzazioni pubbliche, private e no profit

Tutte le organizzazioni, tranne quelle no profit

Ognuna delle precedenti

Nessuna delle precedenti

2) La norma ISO 37001:2016 prevede che la valutazione del rischio di corruzione debba essere rivista:*

Ogniqualvolta intervenga un cambiamento, seppur minimo, della struttura e del business dell’organizzazione

Almeno ogni anno

Su base regolare e in caso di cambiamenti significativi della struttura o delle attività dell’organizzazione

Ognuna delle precedenti

Nessuna delle precedenti

3) Secondo la norma ISO 37001:2016 la funzione di conformità per la prevenzione della corruzione deve essere assegnata a persone con adeguata/o:*

Competenza

Status

Autorità e indipendenza

Ognuna delle precedenti

Nessuna delle precedenti

4) Secondo la norma ISO 37001:2016, l’organizzazione deve attuare procedure dirette a prevenire l’offerta, dazione o accettazione di omaggi, ospitalità e benefici analoghi:*

Ove essa costituisca, o possa ragionevolmente essere percepita come, corruzione

Sempre, non sono ammesse eccezioni

Ove la singola dazione, omaggio, ospitalità o beneficio abbia un valore superiore a 150 Euro

Ognuna delle precedenti

Nessuna delle precedenti

5) La norma ISO 37001:2016 prevede che effettuino riesami del Sistema Anticorruzione:*

L’organo direttivo, l’alta direzione, la funzione di conformità per la prevenzione per la corruzione dell’organizzazione

Gli stakeholder dell’organizzazione

I soci in affari a rischio Alto dell’organizzazione

Soltanto l’alta direzione

Nessuna delle precedenti

6) Secondo la norma ISO 37001:2016, deve essere fornita una formazione adeguata in materia anticorruzione:*

Al personale dell’organizzazione e ai soci in affari che agiscono per conto/a vantaggio di essa e che potrebbero porre un rischio di corruzione non basso

In particolare personale dell’organizzazione che abbia rapporti con la pubblica amministrazione e con pubblici ufficiali

Particolareggiata e specifica per le risorse della funzione di conformità per la prevenzione per la corruzione

Al tutto il personale dell’organizzazione che abbia rapporti con soggetti terzi

Nessuna delle precedenti

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